近期，国家金融监督管理总局湖北监管局针对国通信托的13项违法违规行为，开出了22张罚单，罚款金额高达585万元。公司内部共有21名相关责任人受到处罚，其中18人被予以警告处分，而时任国通信托副总裁曹阳、时任总裁助理邹晓磊以及时任华北大区区域负责人兼信托业务二部及四部负责人张鹏则被警告并处以总计46万元的罚款。这次处罚也是本年度信托公司收到的最大金额罚单。
国家金融监督管理总局官网公布的信息显示，国通信托的主要违规行为包括：风险底数不实，掩盖表外风险资产，少计表内不良资产；虚假压降融资类信托；投后管理不到位导致信托资金违规流入禁止性领域；违规开展政信业务；违规汇集员工及其亲属资金设立虚假家族信托；虚设财产权信托以弥补其他项目收益；违规开展通道业务；项目发行时未充分向投资者揭示项目风险；违规通过非金融机构代销信托产品；虚增房地产类信托规模以规避监管；违规兑付超额收益；在风险项目中对投资者进行违规兑付；资金池业务经营管理不审慎。
南开大学金融发展研究院院长田利辉在接受采访时表示，此次重罚和广泛追责表明了监管机构对信托业违规行为的零容忍态度，旨在警示信托公司和从业人员要严格遵守相关法律法规，规范经营行为。
用益信托研究员帅国让在接受采访时表示，未来监管罚单可能会延续“双罚制”，并且呈现出单一主体处罚金额上升以及相关责任人处罚增多等趋势。
据不完全统计，截至6月16日，今年以来已有昆仑信托、山西信托、英大信托、陆家嘴信托、国元信托、国通信托等多家信托公司受到处罚，罚金总计1851万元。其中，国通信托、昆仑信托和陆家嘴信托的罚款金额位居前三。
1月份，昆仑信托因以多种方式违规承接风险项目、向监管部门报送不实资料、违规为保险公司变相投资单一信托提供通道等8项违规问题，被国家金融监督管理总局宁波监管局处以合计540万元的罚款，时任董事长肖华和基金管理部总经理陈克军分别被处以警告。
4月初，国家金融监督管理总局青岛监管局对陆家嘴信托信息披露不全面、不真实，风险揭示不充分的行为处以30万元罚款。同月，陆家嘴信托又因存在报送监管部门的报告报表不真实、关联方和关联交易数据不真实、以投资名义向不满足“四三二”要求的房地产项目融资、未按约定用途使用信托贷款、信托资金挪用于缴纳土地出让金、信托产品信息披露不审慎、违规接受保险资金投资事务管理类信托计划共7项违法违规行为，被处罚款420万元，时任总经理崔斌被处以警告并罚款15万元。
对于信托公司频频收到大额罚单的情况，田利辉认为，罚单中披露的违法违规事实多涉及风险管理和内部控制的缺失，监管机构希望通过处罚来强调信托业风险防控的重要性，要求信托公司加强风险管理和内部控制，确保业务稳健发展。大额罚款也体现了监管机构保护投资者权益的决心，旨在确保金融市场公平性和透明度。
