因涉嫌财务顾问业务违法违规，渤海证券股份有限公司（以下简称“渤海证券”）被中国证监会立案调查。
5月14日，渤海证券发布公告称，于5月9日收到证监会《立案告知书》（证监立案字0082024007号）。4月24日，因涉嫌财务顾问业务违法违规，证监会决定对渤海证券立案调查。
渤海证券在公告中表示，公司经营正常，该事件不影响其偿债能力。公司将配合证监会调查，并履行信息披露义务。
若违法违规被认定，渤海证券的IPO进程可能受影响。WIND数据显示，当前有6家券商正在推进IPO，其中财信证券、开源证券、德州证券、东莞证券和华龙证券因发行申请材料失效而暂停审核，只有渤海证券仍处于正常审核状态。
渤海证券于2023年3月1日向沪市主板递交招股书，3月17日收到问询函。目前尚未更新审核进展。
招股书显示，渤海证券成立于2001年，是一家总部位于天津的综合性证券公司。天津泰达国际控股（集团）有限公司和天津泰达股份有限公司分别持有公司26.96%和13.07%的股份，为控股股东和第二大股东。
2019年至2021年及2022年上半年，渤海证券营业收入分别为27.21亿元、29.56亿元、30.07亿元和6.02亿元，净利润分别为9.4亿元、11.06亿元、18.00亿元和1.96亿元。
招股书披露，涉案业务主要包括为客户提供融资、财务安排、兼并收购、资产重组等咨询和策划服务，以及新三板推荐挂牌和持续督导业务。
2019年至2021年及2022年上半年，渤海证券完成的多项债券到期回售和转售财务顾问项目，以及津裕电业、临港船务、舒朋士、津西宁和增光科技的新三板推荐挂牌项目。该业务在相应期间分别实现收入3.45亿元、6690万元、2040万元和3617万元。
根据《上海证券交易所股票发行上市审核规则（2024年4月修订）》，渤海证券的IPO或将受到影响。
依据《上市审核规则》，如发行人及其控股股东、实际控制人涉及贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或破坏社会主义市场经济秩序的违法犯罪行为；或涉嫌欺诈发行、重柳州息披露违规，或涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等重大违法行为；且已立案调查或司法机关已立案侦查，尚未结案，发行人、保荐人和证券服务机构应及时通知上交所。
上交所在收到通知后，将暂停发行上市审核，并通知发行人及其保荐人。
