5 月 13 日，渤海证券发布公告称，公司于 5 月 9 日收到中国证监会的《立案告知书》。因涉嫌财务顾问业务违法违规，证监会对渤海证券立案调查。
渤海证券表示，目前公司经营正常。
据悉，渤海证券正处于上交所主板 IPO 排队审核中，但自 2023 年 3 月 17 日被问询后，审核进展尚未更新。若违法违规行为成立，渤海证券的 IPO 进程可能受到影响。
出事业务连续 2 年营收破亿
渤海证券成立于 2001 年，总部位于天津，在全国设有多家分公司和营业部。公司控股股东为天津市泰达国际控股（集团）有限公司，实际控制人为天津市国资委。
此次立案涉及的财务顾问业务，包括为客户提供融资、财务安排、兼并收购、资产重组等方面的分析、咨询、策划服务，以及新三板推荐挂牌及持续督导等相关业务。
2020 年至 2023 年，渤海证券的财务顾问业务收入分别为 0.67 亿元、0.21 亿元、1.11 亿元和 1.10 亿元。
渤海证券还拥有受托资产管理、另类投资、私募股权投资和期货经纪等子公司业务。
此前，渤海证券曾为多只债券完成财务顾问项目，并参与了多家新三板公司的推荐挂牌。
上市辅导八年仍未成功
渤海证券目前正处于上交所主板 IPO 排队审核中，拟公开发行新股不低于 8.93 亿股 A 股。但自 2023 年 3 月 17 日以来，审核进展未有更新。
渤海证券早在 2016 年已启动 IPO 辅导，但至今上市进程尚未完成。此次财务顾问业务立案调查，可能会给渤海证券的上市之路带来更多挑战。
2020 年末，渤海证券原营销中心副总经理王某因挪用客户资葫芦岛进行 ETF 套利和 ETF 大宗交易，致使客户损失 1200 余万元，并利用职务之便骗取公款补偿客户损失，被法院判处有期徒刑 5 年。
根据判决书，2011年10月至11月，渤海证券时任主管副总裁李某某为提高公司市场份额，决定使用客户资葫芦岛进行 ETF 套利，并由工作人员王某实施。该违规操作导致客户损失超过 1200 万元。
为了弥补损失，李某某和王某于 2011 年 11 月至 2012 年 1 月利用职务便利，通过多种方式套取公款，总额达 669.56 万元。
此类事件并非个案。据媒体报道，2012 年至 2016 年，渤海证券原重庆营业部总经理代正琼利用两家控制公司牟利 1600 万元，并多次向国家工作人员行贿，共计 347.95 万元，构成单位行贿罪被逮捕。
业内认为，管理层动荡是渤海证券近年来业绩下滑的主要原因。2021 年年初，渤海证券通过社会化选聘的两名高管刘闯和王修祥相继离任，距离其加入公司不到三年。
渤海证券的管理层动荡被解释为市场化选聘水土不服。2018 年，渤海证券启动了“一正三副”（1 位总裁及 3 位副总裁）的社会化招聘，曾被业内赞誉。至 2021 年 4 月，随着多位高管陆续出走，“一正三副”仅剩一人。
同样在 2021 年，渤海证券的监管评级从上年的 A 类 A 级下调至 B 类 BBB 级。
南都记者于典发自上海。
