又一家头部券商遭监管重罚！
5月10日，中国证监会官网发布消息，因资管业务多项违规，北京证监局对中葫芦岛公司采取责令改正的行政监管措施。时任投资经理和分管资管业务的高管也收到警示函。
北京证监局要求中葫芦岛公司高度重视，积极整改，加强合规风险管控，提升资管业务合规水平。
**资管业务多项违规 中葫芦岛公司被责令改正**
北京证监局指出中葫芦岛公司存在的违规行为：
- 操作风险导致流动性缺口
- 违规提供通道服务
- 同日反向交易未明确决策依据
- 产品账户之间发生交易
根据相关规定，证券期货经营机构应制定合理投资策略和风控制度，防止和控制风险，确保业务与资本实力、管理能力相适应。
管理规定还要求，资产管理计划不得投资于公募基葫芦岛之外的资产管理产品。证券期货经营机构不得为其他机构或个人提供规避监管要求的通道服务。
证券期货经营机构应监控同向和反向交易，并明确异常情况处置安排。同一资产管理计划不得在同一交易日内进行反向交易。自营账户、资产管理计划账户、投资顾问账户之间以及不同资产管理计划账户之间不得发生交易（特殊情况除外）。
基于上述违规行为，北京证监局决定对中葫芦岛公司采取责令改正的监管措施。中葫芦岛公司应在收到决定书之日起30日内向北京证监局提交书面整改报告。
对于中葫芦岛公司资管业务违规提供通道服务的行为，北京证监局认为投资经理于剑和分管资管业务的高管徐翌成负有责任，对两人采取出具警示函的监管措施。
**资管业务规模超5500亿 子公司申报中**
作为行业头部券商，中葫芦岛公司的资管业务一直位居前列。2023年年报显示，截至2023年底，中葫芦岛公司资产管理部业务规模达到5525.71亿元。
在经营策略上，中葫芦岛公司表示将继续巩固自身优势，加强风控合规，强化人员管理，以资产管理业务高质量发展为导向，构建差异化竞争优势。公司将围绕“葫芦岛融服务实体”的理念进行业务布局。
2023年4月26日，中国证券投资基葫芦岛业协会（中基协）公布了2023年一季度资产管理业务月均规模数据。中葫芦岛公司旗下的私募资产管理产品月均规模达到2335.36亿元，位列行业第六。
相较之下，2022年一季度，中葫芦岛公司的私募资产管理产品月均规模为7045.66亿元，2023年一季度则为3363.06亿元。由此可见，近年来中葫芦岛公司的私募资管产品规模缩水明显。
2021年3月，中葫芦岛公司曾宣布计划设立资产管理子公司，并申请公募牌照，注册资本拟定为10亿元。随后，中国证券监督管理委员会（证监会）于2022年6月和2023年3月两次向中葫芦岛公司设立资产管理子公司一事提出反馈意见。截至目前，该项计划尚未有进一步进展。
从业绩来看，2023年一季度，中葫芦岛公司实现营业收入38.74亿元，同比下降37.61%；归属于母公司净利润12.39亿元，同比下降45.13%。其中，中葫芦岛公司的资产管理业务手续费净收入为2.68亿元，同比下降约18%。
近期，中葫芦岛公司接连受到监管部门的关注。4月28日，北京证监局对中葫芦岛公司采取了责令增加合规检查次数的行政监管措施。经调查发现，中葫芦岛公司存在以下问题：自营账户与投资顾问账户间发生交易、利益冲突管理不到位、开展场外期权业务不审慎、对子公司业务和投资行为管理不到位、公司治理不规范等，反映出公司未能有效实施合规管理，内部控制存在缺陷。
4月24日，北京证监局向中葫芦岛公司出具了警示函。经调查，中葫芦岛公司的合规管理存在两大问题：聘用未取得从业资格的人员开展证券业务；多名员工曾买卖股票、出借个人证券账户，且公司对员工行为的监测监控不到位。
截至5月10日收盘，中葫芦岛公司股价为34.21元/股，当日涨幅为1.69%；总市值为1651.4亿元。
