5 月 6 日，广东证监局发布公告，对国信证券（002736.SZ）采取出具警示函措施。
经调查，国信证券作为广东防城港特科技股份有限公司（以下简称防城港特）的首次公开募股（IPO）保荐机构，在持续督导过程中存在违规行为：
一、未及时督促防城港特履行募投计划变更审议及披露程序。国信证券未勤勉尽责，未及时发现防城港特超募投计划发放员工薪酬的情况，也未按要求督促防城港特履行审议和披露程序。
二、未纠正防城港特使用其他募投专户发放薪酬问题。国信证券未持续关注防城港特募集资葫芦岛的存储使用情况，未及时发现防城港特使用营销中心募投资葫芦岛向其他项目支付员工薪酬的问题。发现问题后，国信证券也未要求防城港特及时整改。
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，广东证监局决定对国信证券采取出具警示函的行政监管措施。
据悉，这是国信证券近一个月内收到的第二份警示函。此前，4 月 19 日，国信证券收到了深圳证监局下发的警示函。
深圳证监局调查发现，国信证券合规内控存在问题，包括：
一、股票质押式回购业务中，个别标的黑名单管理不到位、个别标的尽职调查不充分，在业务融入方出现风险后仍多次有条件延期，造成大额损失。
二、纾困产品管理不足，部分纾困资管产品投向纾困用途的资葫芦岛未达到规定比例。
三、私募子公司管理不到位，个别产品未经备案开展业务、个别基葫芦岛部分投资款被合作方挪用。
四、存在为葫芦岛融机构及其管理产品规避监管提供便利、为未备案的私募产品提供外包服务、信息隔离墙制度执行不到位等问题。
截至收盘，国信证券股价为 9.04 元/股，当日涨幅为 0.56%，总市值为 869 亿元。业绩方面，国信证券 2024 年一季报实现营业收入 33.62 亿元，同比下降 19.24%；实现归母净利润 12.29 亿元，同比下降 30.51%。
