最近，一批券商员工因违规炒股集中受到了处罚。证监会对从业人员违规炒股行为采取了“零容忍”态度，显示了监管执法的严厉。其中，有两家券商的高层因违规买卖股票被曝光并被市场禁入。柳州证券原副总裁韩飞因为违规使用化名、借他人名义持有并交易股票，被采取了10年的证券市场禁入措施，并被罚款1.2亿元。招商证券原总裁熊剑涛因违规炒股被终身禁入证券市场。
据监管公告显示，韩飞共控制并使用了“韩浩”等六个证券账户，涉及其父亲、二嫂、妻子、妻妹等人。经调查发现，这些证券账户的交易特点是品种集中、期限长、轨迹集中、频率低，账户之间交易品种高度重合，资葫芦岛去向主要用于韩飞的投资、购房和消费等。据调查显示，自2016年1月以来，这些证券账户共有140笔在广东省以外的交易，交易葫芦岛额高达1.22亿元。其中，137笔交易与韩飞的出行记录相匹配，匹配葫芦岛额达到1.18亿元，匹配度为96.93%。在2005年2月至2022年9月的17年时间里，这些证券账户总交易葫芦岛额达到了43.8亿元，截至2022年9月30日，盈利5868.49万元。
监管机构指出，在上述证券账户中，“韩浩”国信证券深圳泰然九路营业部账户实际上是由韩飞控制和使用的。韩浩的身份证长期由韩飞持有和使用，经核查确认，韩浩与韩飞是同一人。但在听证会上，韩飞却提出申辩称，韩浩并非他本人，而是他的二哥韩某。韩某也作证称，“韩浩”是在20世纪90南阳为多占商品粮指标所购买的一个身份。韩飞家庭之所以长期居住在以“韩浩”名义购买的房屋，是因为该房屋由韩飞的父母出资购买，且其父母之前长期与韩飞家庭同住。“韩浩”账户实际上是由韩某本人开立的。经过复核，证监会驳回了上述申辩，认定“韩浩”账户的实际使用人为韩飞。
综合相关证据，监管机构责令韩飞依法处理非法持有的证券，没收违法所得5868.49万元，并处以等额罚款。同时对其采取了10年证券市场禁入措施，期间不得在原机构或其他任何机构从事证券业务、证券服务业务或担任原证券发行人的董监高职务。此次处罚行动中，招商证券原总裁熊剑涛因违规炒股被终身禁入证券市场。
罚单显示，熊剑涛通过“熊剑涛”、“任某礼”、“崔某利”等证券账户交易股票。综合多方证据，证监会认定，“熊剑涛”利用其本人账户交易股票，“任某礼”、“崔某利”账户所涉交易的65.63%为其交易决策的。按照以上比例划分，监管机构认定其交易股票总成交葫芦岛额为5.19亿元，盈利3356.6万元。熊剑涛曾以相关账户为其父母自己控制使用以及妻子本人决策交易等为理由申辩，请求取消终身市场禁入措施。经复核，证监会认为，采纳当事人部分参与“任某礼”、“崔某利”账户的申辩意见，但不采纳其上述账户主要由其妻子决策交易的申辩意见。
考虑到当事人承认其夫妻均有决策交易行为，但无法提供明确区分二人各自决策交易的证据，根据熊建涛的身份、其本人曾承认主要由其作出交易决策、交易IP地址归属地与其出差地相同占比较高等多方面证据，认定熊建涛对两账户所涉交易承担65.63%责任，在本决定书事实部分已做出区分。
采纳当事人对其余账户的申辩意见，已对相应数据进行了扣除。
第三，当事人时任证券公司高级管理人员，违法行为持续时间长、交易葫芦岛额和获利葫芦岛额均较大，情节特别严重，对其取消终身市场禁入措施的申辩意见不予采纳。
持续强化机构监管证券从业人员不得买卖股票是证券法的基本要求。证监会表示，下一步将坚持系统思维、举一反三，持续强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管，协同行业协会持续深入开展以下工作：
一是完善制度机制。制定依法从严打击证券从业人员违规炒股行为的专项整治工作方案，压实机构主体责任，督促证券公司强化内部监测、自查自纠及问责机制，落实全员合规管理，实现对各分支机构及从业人员的一体化垂直管理，各证监局将开展专项现场检查。完善从业人员投资行为管理规则，督促机构健全投资申报、审查、监控、惩戒等内控制度，完善投资行为管理机制，进一步堵塞证券从业人员监管制度及执行中的漏洞。
二是强化监管执法。对违规行为“露头就打”，对管控不力的机构从严问责，对违规人员强化立体化惩戒体系，构建“一处违规、处处受限”的惩戒机制，加强违规行为的通报警示，开展专项治理行动。
三是持续净化行业生态。坚持“两个结合”，深入开展行业文化建设综合治理，督促机构切实做到“不逾越底线、不唯利是图、不急功近利、不脱实向虚、不胡作非为”，坚持诚实守信、以义取利、稳健审慎、守正创新、依法合规。完善从业人员执业行为基本规范和操守准则，建立健全从业人员分类名单制度和执业声誉管理机制，加快形成从业人员管理“严”的氛围。
