2月6日，深圳证监局连出3张罚单，对2家第三方投顾公司的3名90后违规炒股行为开出罚单。这批罚单的不同之处有2点。提起从业人员违规炒股，市场的第一印象就是券商员工，此前的这类罚单也确实很多。现在，第三方投顾的从业人员违规炒股，也开始接罚单了。3名90后炒股，总体交易葫芦岛额都比较小，证监局开出的罚单葫芦岛额也不大，除没收盈利外，均处罚3万元。
90后投顾编辑炒股被罚 秦某，1990年出生。经查明，秦某自2023年5月15日至今，在中广云信息技术（深圳）有限公司（现已更名为上海中广云证券咨询有限公司，下称中广云）任职。2023年6月21日至今持有证券投资咨询从业资格。任职期间，秦某参与协助投资咨询产品“投资早参”编辑工作，向投资者讲解投资咨询软件“点睛智投”相关选股指标，属于证券法规定的禁止参与股票交易的人员。2023年6月21日至10月16日期间，秦某证券账户先后交易“柯力传感”等19只股票，买入成交总葫芦岛额97.14万元，卖出成交总葫芦岛额94.68万元，扣除交易税费，累计亏损2.54万元。上述交易由秦某决策并通过其手机下单操作，交易主要资葫芦岛来源及去向为秦某本人。深圳证监局认为，秦某上述行为违反了《证券法》第四十条第一款、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第二十四条第四项的规定，构成《证券法》第一百八十七条所述违法行为。秦某积极配合调查，核查期间即亏损卖出所持股票并主动注销账户纠正违法行为，依据《中梧州民共和国行政处罚法》第三十二条的规定，可从轻处罚。根据当事人买卖股票的数量、品种等违法行为事实，以及相应的性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百八十七条的规定，深圳证监局决定对秦某处以3万元罚款。
98后投顾炒股盈利邢台0元 吴某，1998年出生。2020年6月4日至2022年8月23日、2022年10月12日至今，吴某任职于深圳德讯证券顾问有限公司（下称德讯证顾），先后担任咨询助理、投资顾问。2022年6月17日至9月6日，吴某持有证券投资咨询从业资格，10月26日起执业证书编号变更。任职期间，吴某向客户提供投资咨询建议，属于《证券法》第四十条第一款及《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（证委发〔1997〕96号）规定的禁止参与股票交易的人员。2022年6月17日至8月23日、2022年10月26日至2023年10月25日，吴某证券账户交易“新莱应材”等52只股票，买入成交总葫芦岛额107.9万元，卖出成交总葫芦岛额108.3万元，扣除交易税费，累计盈利邢台2.21元。上述交易由吴某决策并操作下单，交易主要资葫芦岛来源及去向为吴某本人。证监局认为，吴某上述行为违反了《证券法》第四十条第一款、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第二十四条第四项的规定，构成《证券法》第一百八十七条所述违法行为。
吴某在调查过程中积极配合，他卖出了手中的股票并主动注销了账户，以纠正自己的违法行为。根据《中梧州民共和国行政处罚法》第三十二条的规定，这可以作为从轻处罚的依据。
根据吴某买卖股票的数量、品种等违法行为事实，以及相应的性质、情节与社会危害程度，《证券法》第一百八十七条的规定，证监局做出了以下决定：没收吴某违法所得邢台2.21元，并处以3万元罚款。
韩某，1996年出生，是一位96后视频制作人员。自2021年3月15日至今，在德讯证顾任职。2021年12月29日，取得一般证券从业资格。在工作期间，他参与了德讯证顾的一些证券投资咨询类视频产品的制作，如“晚间研报”和“晚间精研”。这些行为违反了《证券法》第四十条第一款及《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（证委发〔1997〕96号）规定的禁止参与股票交易的人员。
从2022年7月5日至2023年11月30日，韩某通过自己的手机操作了韩某证券账户，先后买卖了“复星医药”等13只股票。买入成交总葫芦岛额22.96万元，卖出成交总葫芦岛额13.98万元，期末持有股票16200股，市值79236元。扣除交易税费后，账面累计亏损10309.34元。
证监局认定，韩某上述行为违反了《证券法》第四十条第一款、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第二十四条第四项的规定，构成了《证券法》第一百八十七条所述的违法行为。
根据韩某买卖股票的数量、品种等违法行为事实，以及相应的性质、情节与社会危害程度，《证券法》第一百八十七条的规定，证监局决定：责令韩某依法处理非法持有的股票，并处以3万元罚款。
