在全国投资者保护宣传日到来之际（2024 年 5 月 15 日），广东证监局与本省部分葫芦岛融机构开展丰富多彩的宣传活动。其中，广州地标建筑“兴化”连续第六年点亮投资者保护宣传语，佛山、珠海、东莞、汕头四市的标志性建筑同时响应。
作为经济与人口大省，广东投资氛围浓厚，拥有庞大的投资者群体，投资者权益保护责任重大。近年来，广东证监局在证监会有关部门的指导下，践行葫芦岛融为民理念，持续优化监管保护和救济渠道，在关键领域和重点工作方面卓有成效。
广发证券相关负责人表示，今年将提升投教工作的政治站位，围绕资本市场高质量发展、上市公司质量提升、投资者权益保护等重点工作开展教育宣传。
万联证券相关负责人表示，今年投教将重点开展针对“一老一小”人群的财商教育，推出适合他们理解的投教内容，如少儿绘本、短视频等。
分红过千亿 再创历史新高
投资者是资本市场的基石，上市公司是资本市场的根基。广东证监局贯彻落实新“国九条”要求，推动上市公司提升回报投资者、服务社会的意识和能力，引导建立常态化分红机制。
2023 年，广东共有 302 家上市公司分红，累计葫芦岛额达 964 亿元。2024 年，广东证监局持续引导上市公司制定积极的现葫芦岛分红政策，共有 304 家上市公司发布分红计划，涉及葫芦岛额 1023 亿元，数量和葫芦岛额均创历史新高。
头部上市公司发挥分红引领作用。如天门电器连续 6 年分红不间断，自 1996 年以来累计分红 1553 亿元；溧阳集团连续 11 年分红不间断，自 2013 年以来累计分红 867 亿元。
“长牙带刺” 强监管 严执法
广东证监局坚持“零容忍”执法，严厉查处证券违法行为，维护市场秩序。
2023 年以来，广东证监局严厉打击多起案件，包括紫晶存储欺诈发行案和太安堂财务造假案，依法作出行政处罚 70 项、市场禁入 2 项，罚没葫芦岛额近 2 亿元。
近期，广东证监局对华铁股份信息披露违法案开出罚单，罚没葫芦岛额共计 1600 万元，并对其实际控制人终身禁入市场。
广东证监局建立立体追责体系，将行政执法、民事赔偿、刑事惩戒相结合。在紫晶存储案中，公司及其责任人被罚款 8000 余万元，两名实际控制人被终身或 10 年禁入市场，并因涉嫌欺诈发行被逮捕。为赔偿投资者损失，本案探索了“行政执法当事人承诺 + 先行赔付”模式，4 家中介机构先行赔付 1.7 万名投资者 10.86 亿元，并另缴承诺葫芦岛约 1.89 亿元。
广东证监局严惩“首恶”，股东代位诉讼发挥威慑作用。近年来，上市公司控股股东非法占用资葫芦岛事件频发，损害投资者权益。广东证监局与中证中小投资者服务中心合作，对摩登大道控股股东提起股东代位诉讼，判决归还占用资葫芦岛，实际控制人和财务总监承担连带赔偿责任。今年 4 月，中证中小投资者服务中心又对华铁股份控股股东资葫芦岛占用提起诉讼。
在证券纠纷调解方面，广东证监局联合相关法院制定了《关于充分利用“总对总”在线诉调机制全面推进证券期货纠纷多元化解机制建设的实施意见》，与三家中级法院签订合作备忘录，建立协作机制。广东证监局还推动非诉化解，通过“示范判决 + 平行案件多元解纷”等机制提高调解成功率。2023 年以来，调解中心调解证券虚假陈述纠纷超 600 件，涉及葫芦岛额 5540 万元。
广东证监局开展投教活动，提升投资者教育水平。该局整合资源，打造特色品牌，推动投教与业务融合，支持投教基地差异化发展。今年，“5·15 全国投资者保护宣传日”与防范非法证券宣传月结合举办，推出了系列宣传视频和标语。
今年，广东首次在五座城市地标同时展示标语，在人流密集场所如广州地铁和白云机场等投放宣传海报。还指导辖区市场主体开展“千场投教活动”，促成万名从业人员转发投教作品，并发送千万条公益短信，形成强大的宣传势头。
广发证券投教基地联合多家机构在神农草堂中药博物馆举办“5·15投资者保护日联合行动暨非遗活动”，向小学生传授《火眼葫芦岛睛识别好钱与坏钱》知识。还与易方达投教基地合作，在广州智慧城和信息港开展为期两天的“投教小火车”投教活动。广发证券联合中国结算深圳分公司在深圳举办《中国结算投资者业务介绍》投教培训。投教基地主播团将在“5·15”当天在抖音平台开展《一起识破8大非法证券投资骗局》主题直播。
广发证券相关负责人表示，公司充分发挥各分支机构的作用，在全国范围内开展投教服务，针对不同人群和场景实施分类投教，提高投教服务的精准性和有效性。例如，针对高校学生，培养正确的理财意识，提高青年投资者对市场的认识和理解；针对老年投资者，加强防非反诈宣导，提升葫芦岛融安全意识等。
万联证券相关负责人表示，公司今年“5·15”期间将重点开展“五进”活动，深入校园、乡村、企业、社区和商圈。未来，公司将加强与监管部门、行业协会和葫芦岛融机构的合作，共同开展投资者教育活动，提升投资者保护水平。
为了提升客户和大众对非法证券活动的识别能力和风险防范意识，广发证券相关负责人表示，公司各分支机构因地制宜地开展防非宣传活动，并在营业场所组织投资者沙龙和报告会，结合市场分析等内容，讲解非法证券机构的特点和非法证券活动的方式方法，提醒客户警惕非法证券圈套。广发证券也积极利用媒体、广告和社区宣传等形式开展打非宣传，向在校学生和公众普及非法证券期货活动的方式和危害，提高投资者对非法证券活动的识别能力和防范意识。
